Swedish international development cooperation agency

14 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

the linkages between them would be particularly important. Support for development of  property rights 

would seem to be an area of  emerging interest at Sida where a network for women’s property rights was 

recently established. It would seem then, that a formative/learning evaluation could extract knowledge 

and contribute to the development of  policy and practice.

Local/Decentralised Institution Building

Issues  of   institutional  development  concerning  collective  action  within  civil  society,  partnerships  with 

public  and  private  actors,  polycentric  governance,  governance  of   common  pool  resources,  natural 

resources and common property etc. might be an area to explore further. 

Rule of  Law

The rule of  law is another institutional ‘factor’ – or consequence, rather – that is found to be of  central 

importance for economic growth. The concept may be more or less broadly defined, but in its simplest 

sense, it means that formal rules are valid, which means they are mostly adhered to and enforced. The 

fact that the law (and other formal rules) actually rules – instead of  discretion – reduces uncertainty 

and increases predictability. This creates stability, which is beneficial – not least to investors. The estab-

lishment and development of  the rule of  law has been the subject of  donor support – and not only for 

economic development. It is an important element in Sida’s support for democratic governance and 

considered central for poverty reduction from a rights perspective. It might be another area where 

there is substantial scope for a formative evaluation to contribute to development of  policy and prac-

tice. Whereas the focus might be on support for the judicial system, broader socio-cultural aspects, 

beliefs and values as well as the interaction between the formal system and traditional law and enforce-

ment could be incorporated.

Democratisation

Support  for  democratisation  and  related  formal  political  institutional  change  is  an  important  part  of  

Sida’s work for democratic governance, increasingly stressed in the new Swedish policy for global devel-

opment and one of  the most central issues in several Swedish government country strategies. One pos-

sible evaluation topic would be support for democratisation, with a specific focus on the extent to which 

informal political rules and relationships have been taken into account, and the implications for support 

and its outcome in terms of  actual democratisation and change and/or reinforcement of  political powers.. 

Possible points of  departure for African case studies might be offered by Chabal (2003), in the case of  

Kenya, and Sarah Vaughan and Kjetil Tronvoll (2003), for Etiopia. However, other country cases may be 

equally or more relevant.

Corruption

Preventing and combating corruption is one of  Sida’s three strategic priorities for 2005–2007. What does 

Sida (and other donors) do in order to counter corruption in partner countries – not only in terms of  dealing 

with the symptoms, by securing their own procedures, but also in terms of  addressing the causes of  corrup-

tion through various kinds of  support? Corruption is a truly institutional phenomenon – informal in char-

acter, but which in turn may be influenced by incentives shaped by other formal and informal political, 

economic and socio-cultural rules, as well as by such factors as resource availability. Research on the causes 

and mechanisms of  corruption would appear to be substantial, which might motivate a literature survey as 

the first step. More specifically, questions might concern what donors know about the causes of  corruption 

– how is it analysed and understood? How do donors try and manage to influence the prevalence and causes 

of  corruption, in terms of  both intended and unintended effects? A point of  departure might be Sida’s rules 

and guides to anti-corruption work. Other potential questions concern whether donors in fact may contrib-

ute to corruption themselves, and if  so: how, to what extent and why? 

---

 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

 

15

References

Alston, Lee J. (1996): ‘Empirical Work in Institutional Economics: An Overview’, in Alston et al. (1996), pp. 

25

–30.

Alston, Lee J.; Eggertsson, Thráinn and North, Douglass C. (1996): Empirical Studies in Institutional Change, 

Cambridge University Press, Cambridge and New York.

Andersson, Philip W.; Arrow, Kenneth J. and Pines, David (eds.) (1988): The Economy as an Evolving Complex

System, Addison-Wesley, Reading, Massachusetts.

Arthur, W. Brian (1988): ‘Self-Reinforcing Mechanisms in Economics’, in Anderson et al. (1988), pp. 9–31.

Bush, Paul D. (1988): The Theory of  Institutional Change’, in Tool (1988), pp. 125–166.

Chabal, Patrick (2003): ‘Demokratins frukter har inte kunnat skördas’, Axess, Vol. 2, No 1, pp. 18–21.

Chabal, Patrick and Daloz, Jean-Pascal (1999): Africa Works: Disorder as Political Instrument. The Interna-

tional African Institute in association with James Currey and Indiana University Press, Oxford and 

Bloomington, Indiana.

Drobak, John N. and Nye, John V. C. (eds.) (1997): The Frontier of  the New Institutional Economics, Academic 

Press, San Diego.

Eggertsson, Thráinn (1990): Economic Behaviour and Institutions, Cambridge University Press, Cambridge 

and New York.

Ensminger, Jean (1997): ‘Changing Property Rights: Reconciling Formal and Informal Rights to Land in 

Africa’, in Drobak and Nye (1997), pp. 165–196.

Eriksson Skoog, Gun (2000): The Soft Budget Constraint – The Emergence, Persistence and Logic of  an Institution, 

Kluwer Academic Publishers, Boston, Dordrecht and London.

Eriksson Skoog, Gun (2002): ‘Promoting Effective Institutional Development: Initial Orientation of  Sida 

Support’, unpublished mimeo, Department for Evaluation and Internal Audit, Sida, Stockholm, 23 

September.

Etzioni, Amitai (1988): The Moral Dimension: Towards a New Economics, The Free Press (Macmillan), New 

York and London.

Gustafsson, Lennart (2004): Kapacitetsutveckling genom stärkande av organisationssystem och organisationer, Capac-

ity Development Working Paper No. 16, Methods Development Division, Sida, Stockholm.

Hargreaves Heap, Shaun (1989): Rationality in Economics, Basil Blackwell, Oxford and New York.

Heiner, Ronald A. (1983): ‘The Origin of  Predictable Behavior’, American Economic Review, Vol. 73, No. 4, 

pp. 560–595.

Hydén, Göran (1980): Beyond Ujamaa in Tanzania: Underdevelopment and an Uncaptured Peasantry, University of  

California Press, Berkeley and Los Angeles, California.

Kasper, Wolfgang and Streit, Manfred E. (1998): Institutional Economics: Social Order and Public Policy, Edward 

Elgar, Cheltenham and Northampton, Massachusetts.

---