Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

13 

 

 

       

 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

   

   

  CS - Cash and Stock Dividend or Split

 

 

 

   

   



 

  XR - Ex-Rights

 

 

 

   

   



 

  XW - Ex-Warrants

 

 

 

   

   

  RS - Reverse Split

 

 

 

   

   

  SO - Spin Off

 

 

 

   

   

  CP - Stock Div. payable in another Company

 

 

 

   

   

  XS - Stock Dividend or Split

 

 

 

   

   



 

  XX - Other

 

 

 

Stock Amount

 

   

When applicable, a numeric factor relating the ratio of the stock

 

 

 

   

   

dividend. For Example:

 

 

 

   

     

  The factor for a 2/1 stock split would be 2

 

 

 

   

     

  The factor for a 2/1 reverse split would be .5

 

 

 

   

     

  The factor for a 3/2 stock split would be 1.5

 

 

 

   

     

  The factor for a stock dividend of 10% would be 1.10.

 

 

 

   

   

The factors reflect the amount that Nasdaq adjusted the stock price

 

 

 

   

   

by on the X-Date. In cases where the Factor values differ from the

 

 

 

   

   

Amount values, the factor will always take precedence. This occurs

 

 

 

   

   

frequently with ADS and ADR issues types; where Nasdaq is

 

 

 

   

   

occasionally obligated to adjust on X-Date based on an approximate

 

 

 

   

   

value. Other cases can result from truncation or rounding, but the

 

 

 

   

   

factor will always reflect the field the stock price is adjusted by.

 

 

 

   

   

Also, please note that entries without an X-Date do not get adjusted,

 

 

 

   

   

even though a factor may be provided.

 

 

 

Cash Amount

 

   

When applicable, this field will contain a numeric factor relating the

 

 

 

   

   

ratio of the cash dividend. For example, the factor for an 8-cent

 

 

 

   

   

dividend would be .08.

 

 

 

   

   

Please note:

 

 

 

   

   

In instances where a Nasdaq-listed issue has declared a dividend that

 

 

 

   

   

is subject to certain taxes and fees and there is a GROSS amount and a

 

 

 

   

   

NET amount, this field will represent the GROSS amount.

 

 

 

CUSIP

 

   

Represents the CUSIP effective on the date the Nasdaq Dividend Daily

 

 

 

Please note: This field will

 

   

List is published.

 

 

 

only be available within

 

     

 

   

 

the Daily List with CUSIP

 

   

CUSIP is a unique nine-character alphanumeric code appearing on the

 

 

 

Data file. The Daily List file

 

   

face of each stock or bond certificate that is assigned to a security by

 

 

 

will not contain this field.

 

   

Standard & Poor's Corporation. CUSIP numbers are the property of the

 

 

 

   

   

American Bankers Association (ABA) and are administered by Standard

 

 

 

   

   

& Poor's.  Since Nasdaq neither owns nor controls CUSIP

 

 

 

   

   

numbers, distributors cannot be authorized to receive the daily list or

 

 

 

   

   

fundamental data files including CUSIP Data unless they have a license

 

 

 

   

   

in place with CUSIP. Distributors Please note: Nasdaq  is not

 

 

 

   

   

responsible for obtaining written approval from CUSIP prior to

 

 

 

   

   

authorizing data distributors to externally redistribute CUSIP data; it is

 

 

 

   

   

the responsibility of the data distributor to obtain such CUSIP

 

 

 

   

   

permission for their downstream customers.

 

 

 

---