İnvestisiya fondları haqqında

Fondun qaydalarına nəzarət orqanı tərəfindən təqdim edildiyi tarixdən etibarən 30 iş günü müddətində baxılır və qeydiyyatdan imtina üçün əsas olmadıqda, qaydalar dövlət qeydiyyatına alınır.

Dövlət qeydiyyatına alınanadək fondun qaydalarının açıqlanmasına yol verilmir.

Dövlət qeydiyyatına alındıqdan sonra fondun qaydaları idarəçisinin internet səhifəsində açıqlanmalı və qüvvədə olduğu müddət ərzində hamının tanış ola bilməsi üçün açıq olmalıdır. Fondun qaydaları açıqlanmadan fond paylarının yerləşdirilməsinə yol verilmir.

Maddə 14. Paylı investisiya fondunun investisiya bəyannaməsi

1. 
   Paylı investisiya fondunun investisiya bəyannaməsi idarəçi tərəfindən qəbul edilir və özündə aşağıdakıları əks etdirir:
   

1. 
   fondun investisiya strategiyası;
   
2. 
   payların marketinq və satış strategiyası;
   
3. 
   investisiya istiqamətləri və sahələri haqqında məlumat;
   
4. 
   investisiya şərtləri;
   
5. 
   fondun aktivlərinin diversifikasiyası şərtləri;
   
6. 
   investisiyaların həyata keçirilməsi ilə bağlı risklər;
   
7. 
   investisiya fəaliyyətinə dair məhdudiyyətlər;
   
8. 
   dividendlərin ödənilməsi qaydası (nəzərdə tutulduqda).
   

Maddə 15. Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi

1. 
   Açıq və interval paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi haqqında qərar idarəçi tərəfindən qəbul olunur.
   
2. 
   Qapalı paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi haqqında qərar pay sahiblərinin ümumi yığıncağı tərəfindən qəbul olunur.
   
3. 
   Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına əlavə və (və ya) dəyişikliklərin dövlət qeydiyyatına alınması barədə ərizə müvafiq qərarın qəbul edildiyi tarixdən 5 iş günü ərzində nəzarət orqanına təqdim olunur.
   
4. 
   Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına əlavə və (və ya) dəyişikliklər müvafiq ərizənin daxil olduğu gündən 10 iş günü ərzində nəzarət orqanı tərəfindən baxılır və imtina üçün əsas olmadıqda, dövlət qeydiyyatına alınır.
   
5. 
   Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydalarına edilmiş əlavə və (və ya) dəyişikliklər qanunvericiliyin tələblərinə zidd olduqda və ya pay sahiblərinin hüquqlarını məhdudlaşdırdıqda, nəzarət orqanı onları dövlət qeydiyyatına almaqdan imtina edir və imtinanın səbəbləri göstərilməklə, idarəçiyə bildiriş göndərir. İmtinadan inzibati və ya məhkəmə qaydasında şikayət verilə bilər.
   
6. 
   Dövlət qeydiyyatına alındığı tarixdən 5 iş günü ərzində həmin əlavə və (və ya) dəyişikliklər paylı investisiya fondunun idarəçisinin internet səhifəsində və kütləvi informasiya vasitələrində açıqlanır və açıqlandığı tarixdən 30 təqvim günü sonra qüvvəyə minir.
   

Maddə 16. Paylı investisiya fondunun formalaşdırılması və payın dəyərinin hesablanması

1. 
   Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi qaydaları nəzarət orqanı tərəfindən dövlət qeydiyyatına alındıqdan sonra idarəçi həmin fondun paylarını investorlara təklif edə bilər.
   
2. 
   İdarəçi paylı investisiya fondunun qaydalarının dövlət qeydiyyatına alındığı tarixindən etibarən 90 gün ərzində fondun formalaşdırılmasını başa çatdırmalıdır. Göstərilən müddət ərzində formalaşdırılması baş tutmadıqda, fond paylı investisiya fondlarının dövlət reyestrindən çıxarılır və idarəçi həmin fondu formalaşdırmaq hüququnu itirir.
   
3. 
   İdarəçi paylı investisiya fondunun formalaşdırılmasının baş tutmuş hesab edilməsi üçün yetərli olan kapitalın nəzarət orqanı tərəfindən müəyyən edilən minimum həcmindən az olmamaqla, pulla ifadə olunmuş minimum həcmini fondun qaydalarında müəyyən edir.
   
4. 
   Paylı investisiya fondunun formalaşdırıldığı müddət ərzində paylar fondun qaydalarında müəyyən edilmiş dəyərlə yerləşdirilir.
   
5. 
   Paylı investisiya fondunun paylarının yerləşdirilməsi zamanı əldə edilmiş pul vəsaitləri depozitarda açılmış xüsusi hesabda saxlanılır. Fondun formalaşdırıldığı müddət ərzində əldə olunmuş pul vəsaitləri yalnız banklarda depozit şəklində və (və ya) qısamüddətli dövlət qiymətli kağızlarına yerləşdirilə bilər.
   
6. 
   Fondun formalaşdırılması başa çatdıqdan sonra idarəçi tərəfindən bir payın satış qiyməti və payın geri satın alınması ilə bağlı pay sahibinə ödənilməli olan pulun məbləği (fondun ləğv edilməsi halı istisna olmaqla) payın cari dəyərinə əsasən hesablanır.
   
7. 
   İdarəçi tərəfindən payların satışı və geri satın alınması zamanı onların dəyəri fondun xalis aktivlərinin satış və ya geri satın alınma barədə sifarişin verilməsindən sonrakı növbəti hesablanması zamanı müəyyən edilmiş dəyərinin hesablama tarixinə payların ümumi sayına (pay sahiblərinin reyestri əsasında) bölünməsi yolu ilə müəyyən edilir.
   
8. 
   Fondun formalaşdırılması müddəti başa çatdıqdan sonra xalis aktivlərin dəyərinin hesablanması və bu barədə məlumatın açıqlanması aşağıdakı qaydada həyata keçirilir:
   

1. 
   açıq paylı investisiya fondları üzrə - həftədə azı bir dəfə, payların satışı və geri satın alınması üzrə sifarişlərin qəbulu müddətinin başa çatdığı gün;
   
2. 
   interval paylı investisiya fondları üzrə - ayda bir dəfə, habelə payların satışı və geri satın alınması üzrə sifarişlərin qəbulu müddətinin başa çatdığı gün;
   
3. 
   qapalı paylı investisiya fondları üzrə - fondun qaydalarına uyğun olaraq, fondun qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi və ya fondun ləğvi ilə bağlı payların geri satın alınması halında isə, müvafiq sifarişlərin qəbulunun başlandığı gün.
   

9. 
   Xalis aktivlərin dəyəri barədə məlumat fondun idarəçisinin rəsmi internet səhifəsində və ya fondun qaydaları ilə müəyyən edilmiş kütləvi informasiya vasitələrində açıqlanmalıdır.
   
10. 
    Paylı investisiya fondunun formalaşdırılması müddəti bitdikdən sonra idarəçi nəzarət orqanına 3 iş günü ərzində fondun formalaşdırılması haqqında hesabat təqdim etməlidir.
    
11. 
    Fondun formalaşdırılması müddəti bitdikdən sonra cəlb edilmiş vəsaitin həcmi fondun qaydaları ilə müəyyən edilmiş ilkin kapitalın miqdarından az olduqda, fondun formalaşdırılması baş tutmamış hesab edilir. Bu halda idarəçi öz vəsaitləri hesabına bu barədə məlumatı dərhal dərc etdirməli və 30 gün ərzində payların satışından əldə edilmiş pul vəsaitlərini və gəlirləri (olduqda) payların sahiblərinə, onlara məxsus payların sayına mütənasib şəkildə qaytarmalıdır.
    

Maddə 17. Paylı investisiya fondunun paylarının satışı

1. 
   Payın satışı idarəçiyə investor tərəfindən verilmiş sifariş əsasında həyata keçirilir. Paylı investisiya fondunun payları idarəçinin özü tərəfindən və ya broker vasitəsilə yerləşdirilə bilər. İnterval və qapalı paylı investisiya fondlarının yerləşdirilmiş payları ilə alqı-satqı əqdləri yalnız fond birjasında bağlanıla bilər.
   
2. 
   Açıq paylı investisiya fondunun paylarının satışı idarəçi tərəfindən həftədə bir dəfə həyata keçirilir. Açıq paylı investisiya fondunun paylarının cari dəyərindən aşağı qiymətə satılmasına yol verilmir.
   
3. 
   İnterval paylı investisiya fondunun paylarının satışı ildə bir dəfədən az olmamaq şərtilə, fondun qaydalarında müəyyən edilmiş müddətdə idarəçi tərəfindən həyata keçirilir. İnterval paylı investisiya fondu formalaşdırıldıqdan sonra payların alınması üzrə sifarişlərin hər bir qəbul müddəti 10 iş günündən az olmamalıdır. Sifarişlərin növbəti qəbul müddəti sifarişlərin əvvəlki qəbul müddətinin bitməsindən 60 gün sonra başlana bilər.
   
4. 
   Qapalı paylı investisiya fondunun paylarının satışı yalnız fondun formalaşdırıldığı müddət ərzində, habelə bu Qanunun 21.13-cü maddəsində göstərilmiş hallarda paylar geri satın alındıqdan sonra idarəçi tərəfindən həyata keçirilə bilər. Bu halda payların alınması üzrə sifarişlər onların geri satın alınma müddəti bitdikdən sonra 10 iş günü ərzində verilə bilər.
   
5. 
   Paylar müvafiq pul vəsaitləri fonda daxil olduqdan sonra investorun adına rəsmiləşdirilir. Pay depozitar tərəfindən alıcının adına açılmış depo hesabına köçürüldükdən sonra əldə edilmiş hesab edilir. Paya sahiblik hüququnu təsdiq edən sənədlər payların alıcının depo hesabına köçürüldüyü gündən etibarən 1 iş günü ərzində ona təqdim edilməli və pay sahiblərinin reyestrində müvafiq qeydlər aparılmalıdır.
   
6. 
   Payın satışından aşağıdakı hallarda imtina edilə bilər:
   

1. 
   fondun qaydaları ilə nəzərdə tutulmuş sifarişlərin verilmə şərtlərinə alıcı tərəfindən riayət edilmədikdə;
   
2. 
   payın alınması üzrə sifariş bu Qanuna əsasən pay sahibi qismində çıxış edə bilməyən şəxslər tərəfindən verildikdə;
   
3. 
   bu Qanunla nəzərdə tutulmuş qaydada payların satışının dayandırılması haqqında qərar qəbul edildikdə.
   

Maddə 18. Paylı investisiya fondunun paylarının geri satın alınması

1. 
   Paylar bilavasitə idarəçi tərəfindən və ya brokerin vasitəsi ilə, investisiya fondunun aktivləri hesabına geri satın alına bilər.
   
2. 
   Paylı investisiya fondunun formalaşdırılması müddətində payların geri satın alınmasına yol verilmir.
   
3. 
   Fondun formalaşdırılması müddəti istisna olmaqla, payların geri satın alınması payların satışı ilə eyni zamanda həyata keçirilməlidir.
   
4. 
   Açıq paylı investisiya fondunun paylarının geri satın alınması barədə sifariş fondun qaydaları ilə nəzərdə tutulmuş müddətdə (həftədə bir dəfədən az olmamaq şərti ilə) idarəçi tərəfindən qəbul edilir. Payların geri satın alınmasını tələb edən şəxsə ödənişlər payların geri satın alınması tarixindən etibarən 10 iş günü ərzində həyata keçirilir.
   
5. 
   İnterval paylı investisiya fondunun paylarının geri satın alınması barədə sifariş fondun qaydaları ilə nəzərdə tutulmuş müddətdə (ildə bir dəfədən az olmamaq şərti ilə) idarəçi tərəfindən qəbul edilir. Sifarişlərin hər bir qəbul müddəti 10 iş günündən az olmamalıdır. Payların geri satın alınması barədə sifarişlərin qəbul müddəti əvvəlki qəbul müddətinin bitməsindən 60 gündən sonra başlana bilər. Payların geri satın alınmasını tələb edən şəxsə ödənişlər sifarişlərin qəbul müddətinin bitməsindən sonrakı 15 iş günü ərzində edilir.
   
6. 
   Qapalı paylı investisiya fondunun paylarının geri satın alınması barədə sifariş fondun fəaliyyət müddətinin sonunda və bu Qanunun 21.13-cü maddəsi ilə nəzərdə tutulmuş hallarda idarəçi tərəfindən qəbul edilir. Payların geri satın alınması barədə sifarişlərin qəbul müddəti fondun qaydalarında (həmin halların yarandığı tarixdən 10 iş günündən gec olmamaq şərti ilə) müəyyən edilir. Payların geri satın alınmasını tələb edən şəxsə ödənişlərin edilməsi fondun qaydaları ilə nəzərdə tutulmuş müddətdə (sifarişlərin qəbul müddətinin bitməsindən sonra 30 gündən gec olmamaq şərti ilə) təmin edilməlidir.
   
7. 
   İdarəçi aşağıdakı hallarda payların geri satın alınmasından imtina edə bilər:
   

1. 
   payların geri satın alınması barədə fondun qaydaları ilə müəyyən edilmiş sifarişin verilmə şərtlərinə riayət olunmadıqda;
   
2. 
   bu Qanunla nəzərdə tutulmuş qaydada payların geri satın alınmasının dayandırılması haqqında qərar qəbul edildikdə.
   

Maddə 19. Paylı investisiya fondunun paylarının satışının və geri satın alınmasının dayandırılması

1. 
   Paylı investisiya fondunun paylarının geri satın alınması dayandırıldıqda, onun paylarının satışı da dayandırılır.
   
2. 
   Paylı investisiya fondunun paylarının satışı və geri satın alınması idarəçinin qərarı ilə aşağıdakı hallarda dayandırılır:
   
   1. 
      depozitar xidmətlərinin göstərilməsi ilə bağlı hüquq və öhdəliklər digər depozitara keçdiyi müddət ərzində;
      
   2. 
      fors-major hallarında fondun fəaliyyətinin təmin edilməsi mümkün olmadıqda.
      
3. 
   Açıq paylı investisiya fondunun payının cari dəyəri bundan əvvəlki tarixə hesablanmış payın dəyərinə nisbətən 20 faiz dəyişdikdə və ya payların geri satın alınması nəticəsində açıq və ya interval paylı investisiya fondunun xalis aktivlərinin dəyəri sonuncu hesablanma tarixinə nisbətən 10 faiz və daha çox azaldıqda, idarəçi nəzarət orqanını məlumatlandırmaqla, fondun paylarının satışını və geri satın alınmasını 3 iş günündən çox olmayan müddətə dayandıra bilər.
   
4. 
   İdarəçi paylı investisiya fondunun paylarının satışının və geri satın alınmasının dayandırılması barədə qərarı yalnız payların satışı və geri satın alınması üzrə sifarişlərin qəbul müddəti bitdikdən sonra qəbul edə bilər.
   
5. 
   Payların satışını və geri satın alınmasını dayandırdıqda, idarəçi müvafiq qərarın qəbul edildiyi gün dayandırmanın səbəblərini göstərməklə, fondun depozitarına və nəzarət orqanına yazılı formada məlumat təqdim etməlidir.
   
6. 
   Paylı investisiya fondunun paylarının satışı və geri satın alınması aşağıdakı hallarda nəzarət orqanının qərarı ilə dayandırılır:
   
   1. 
      idarəçinin və ya depozitarın müvafiq lisenziyası ləğv olunduqda;
      
   2. 
      idarəçi, depozitar, auditor və ya qiymətləndirici tərəfindən investisiya fondunun fəaliyyətinin təmin edilməsi ilə bağlı qanunvericiliyin tələbləri pozulduqda.
      
7. 
   Payların satışı və geri satın alınması onların dayandırılmasının səbəbləri aradan qaldırıldıqdan sonra bərpa edilir. Payların satışının və geri satın alınmasının bərpası üçün idarəçi həmin səbəblərin aradan qaldırılmasını təsdiqləyən faktları göstərməklə, fondun depozitarına və nəzarət orqanına yazılı formada məlumat təqdim etməli, habelə həmin məlumatı fondun qaydalarında müəyyən edilmiş kütləvi informasiya vasitələrində dərhal dərc etdirməlidir.
   

Maddə 20. Paylı investisiya fondunun pay sahiblərinin reyestri

1. 
   Paylı investisiya fondu haqqında məlumat, o cümlədən satılmış və geri satın alınmış payların ümumi məbləği və dəyəri, pay sahibləri və onlara məxsus payların miqdarı, habelə idarəçi barədə məlumatlar paylı investisiya fondunun pay sahiblərinin reyestrində əks olunur.
   
2. 
   Paylı investisiya fondunun pay sahiblərinin reyestri qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olan reyestrsaxlayıcı tərəfindən aparılır.
   

Maddə 21. Qapalı paylı investisiya fondunun pay sahiblərinin ümumi yığıncağı

1. 
   Pay sahiblərinin ümumi yığıncağı idarəçi tərəfindən aşağıdakı hallarda çağırılır:
   

21.1.1. idarəçinin və ya depozitarın təşəbbüsü ilə;

21.1.2. payların ən azı 10 faizinin sahiblərinin yazılı tələbi ilə.

2. 
   Ümumi yığıncağın çağırılması haqqında pay sahiblərinin yazılı tələblərinə yığıncağın çağırılmasının səbəbləri və gündəliyə dair təkliflər daxil edilməlidir.
   
3. 
   Pay sahiblərinin ümumi yığıncağında iştirak etmək hüququna malik olan şəxslərin siyahısı fondun pay sahiblərinin reyestri əsasında müəyyənləşdirilir. Həmin siyahı ümumi yığıncağın keçirilməsinədək 60 gündən gec və 45 gündən tez olmayan müddətə tərtib olunmalıdır.
   
4. 
   Pay sahiblərinin ümumi yığıncağının keçirilməsi barədə tələbin daxil olduğu tarixindən etibarən idarəçi aşağıdakıları yerinə yetirməlidir:
   
   1. 
      ümumi yığıncağın keçirilmə vaxtını və yerini 3 iş günü ərzində müəyyən etmək;
      
   2. 
      pay sahiblərinə və depozitara 5 iş günü ərzində ümumi yığıncağın keçirilməsi barədə bildirişlər göndərmək.
      
5. 
   İdarəçi ümumi yığıncağın keçirilməsini müvafiq tələbin daxil olduğu tarixdən 30 təqvim günündən tez və 45 təqvim günündən gec olmayaraq təmin etməlidir.
   
6. 
   İdarəçi bu Qanunun 21.1.2-ci maddəsində nəzərdə tutulan pay sahiblərinin tələbi ilə ümumi yığıncağın çağırılmasından imtina etdikdə, yaxud bunu əsassız olaraq gecikdirdikdə, ümumi yığıncaq pay sahiblərinin müraciəti ilə depozitar tərəfindən çağırılır.
   
7. 
   Pay sahiblərinin ümumi yığıncağı payların ən azı 60 faizinin sahibləri iştirak etdikdə səlahiyyətlidir.
   
8. 
   Pay sahiblərinin ümumi yığıncağında yetərsay olmadıqda, ümumi yığıncaq bu Qanunun 21.4-cü maddəsində müəyyən edilmiş tələblərə əməl edilməklə yenidən çağırılmalıdır. Bu halda ümumi yığıncağın gündəliyi dəyişdirilməməlidir. Təkrarən çağırılan ümumi yığıncaq payların 40 faizinin sahibləri iştirak etdikdə səlahiyyətlidir.
   
9. 
   Təkrarən çağırılan ümumi yığıncaqda yetərsay olmadıqda, ümumi yığıncaq bu Qanunun 21.4-cü maddəsində müəyyən edilmiş tələblərə riayət edilməklə yenidən çağırılmalıdır. Bu halda ümumi yığıncağın gündəliyi dəyişdirilməməlidir. Təkrarən çağırılan ümumi yığıncaq payların 25 faizinin sahibləri iştirak etdikdə səlahiyyətlidir.
   
10. 
    Bu Qanunun 21.9-cu maddəsinə əsasən təkrarən çağırılan ümumi yığıncağın keçirilməsi üçün yetərsay təmin olunmadıqda, idarəçi bu barədə nəzarət orqanına məlumat verməklə, yetərsaydan asılı olmayaraq ümumi yığıncağı keçirir və onun qərarı əsasında paylı investisiya fondu ləğv edilir.
    
11. 
    Pay sahiblərinin ümumi yığıncağının müstəsna səlahiyyətlərinə aşağıdakılar aiddir:
    
    1. 
       fondun qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi;
       
    2. 
       idarəçinin, depozitarın, auditorun və qiymətləndiricinin (olduqda) əvəz edilməsi;
       
    3. 
       fondun idarə edilməsi müqaviləsinə vaxtından əvvəl xitam verilməsi haqqında qərar qəbul edilməsi;
       
    4. 
       fondun xərclərinin artırılması;
       
    5. 
       fondun yenidən təşkili və ləğv edilməsi.
       
12. 
    Pay sahibinə məxsus səslərin sayı ümumi yığıncağın keçirilməsi zamanı onun mülkiyyətində olan payların sayına bərabərdir. Fondun qaydalarına əlavə və dəyişikliklər edilməsi, idarəçinin, depozitarın, auditorun və qiymətləndiricinin (olduqda) əvəz edilməsi, habelə yenidən təşkil və ləğv barədə ümumi yığıncağın qərarları səsvermədə iştirak edənlərin üçdə iki səs çoxluğu ilə qəbul edilir. Digər məsələlər üzrə qərarlar səsvermədə iştirak edənlərin sadə səs çoxluğu ilə qəbul edilir.
    
13. 
    Fondun qaydalarında əlavə və dəyişikliklər edilməsi, onun yenidən təşkili və ləğvi barədə məsələlər üzrə qərarlar qəbul edildikdə, səsvermədə həmin qərarların əleyhinə səs vermiş pay sahibləri mülkiyyətlərində olan payların geri satın alınmasını tələb edə bilərlər. Belə hallarda payların geri satın alınması üzrə sifarişlərin idarəçi tərəfindən qəbulu və ödənilməsi bu Qanunla müəyyən edilmiş qaydada həyata keçirilir.
    
14. 
    Fondun qaydaları ilə nəzərdə tutulduğu halda, pay sahibi ümumi yığıncaqda imzası qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydada (notarial və sair) təsdiq edilməklə, qiyabi surətdə səs verə bilər.
    
15. 
    İdarəçi (bu Qanunun 21.6-cı maddəsi ilə nəzərdə tutulmuş halda isə depozitar) pay sahiblərinin ümumi yığıncağının keçirildiyi tarixdən 3 iş günündən gec olmayaraq yığıncağın protokolunun surətini nəzarət orqanına təqdim etməlidir.
    

Maddə 22. Paylı investisiya fondunun əmlakının uçotu

1. 
   Paylı investisiya fondunun əmlakı idarəçinin özünə məxsus, habelə onun idarəçiliyində olan digər fondlara aid əmlakdan ayrı olaraq formalaşır və uçotu ayrı aparılır.
   
2. 
   Paylı investisiya fondunun idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması üçün fondun depozitarında ayrıca pul hesabı, fondun əmlakını təşkil edən qiymətli kağızların uçotunun aparılması üçün isə, fondun depozitarında ayrıca depo hesabları açılır. Həmin hesablar paylı investisiya fondunun adı göstərilməklə, idarəçinin adına açılır və fondun onun idarəçiliyində olması barədə məlumatı özündə əks etdirir.
   
3. 
   Qapalı paylı investisiya fondunu təşkil edən daşınmaz əmlaka hüquqlar dövlət qeydiyyatına alınarkən daşınmaz əmlakın dövlət reyestrində fondun və onun idarəçisinin adları qeyd olunur.
   
4. 
   İdarəçi və ya depozitar müflisləşdikdə paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlak müsabiqə kütləsinə daxil edilmir.
   

Maddə 23. Paylı investisiya fondunun pay sahiblərinə zərərin vurulmasına görə məsuliyyət

1. 
   İdarəçi müvafiq qanunvericiliyin tələblərini pozması və ya fondun idarəedilmə qaydalarına riayət etməməsi nəticəsində pay sahiblərinə vurduğu zərərə görə onların qarşısında tam məsuliyyət daşıyır.
   
2. 
   İdarəçi fondun aktivlərinin bazar dəyərinin artması və ya azalması nəticəsində payın cari dəyərinin dəyişməsinə görə pay sahibləri qarşısında məsuliyyət daşımır.
   
3. 
   Depozitar bu Qanunla və nəzarət orqanı tərəfindən qəbul edilmiş normativ hüquqi aktlarla müəyyən edilmiş tələbləri pozduqda, pay sahibləri qarşısında idarəçi ilə birgə məsuliyyət daşıyır. Bu halda idarəçi depozitara qarşı reqress tələbini irəli sürə bilər.
   

IV fəsil

İnvestisiya fondunun idarəçisi, depozitarı, auditoru və aidiyyəti şəxsləri

Maddə 24. İnvestisiya fondunun idarəçisi

1. 
   Azərbaycan Respublikasının ərazisində yalnız qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydada qeydiyyatdan keçmiş, müstəsna olaraq aktivlərin idarə edilməsi üzrə fəaliyyət göstərən və bu fəaliyyət növü üzrə xüsusi razılığa (lisenziyaya) malik olan hüquqi şəxslər investisiya fondunun idarəçisi ola bilərlər.
   
2. 
   İdarəçi digər sahibkarlıq fəaliyyət növləri ilə məşğul ola bilməz. İdarəçinin nizamnaməsində qanunvericiliklə hüquqi şəxslərin nizamnaməsində müəyyən edilmiş tələblərlə yanaşı fəaliyyətinin müstəsna predmetinin müştərilərinə məxsus pul vəsaitləri, qiymətli kağızlar və qanunvericilikdə nəzərdə tutulmuş digər əmlakla onların və ya üçüncü şəxslərin xeyrinə əməliyyatların aparılması üzrə peşəkar fəaliyyətdən ibarət olması müəyyən edilməlidir.
   
3. 
   İdarəçi investisiya fondunu səhmdar investisiya fondu və ya pay sahibləri ilə bağlanılmış idarəetmə müqaviləsi əsasında, bu Qanunun və digər qanunvericilik aktlarının tələblərinə, səhmdarların və ya pay sahiblərinin maraqlarına uyğun olaraq idarə edir.
   
4. 
   İnvestisiya fondunun aktivlərinin idarə edilməsi ilə əlaqədar idarəçinin vəzifələri aşağıdakılardır:
   
   1. 
      fondun aktivlərini formalaşdırmaq və idarə etmək;
      
   2. 
      investisiya fondunun aktivlərinin ümumi dəyərinin, hərəkətinin və tərkibinin uçotunu aparmaq, habelə payların cari dəyərini hesablamaq;
      
   3. 
      paylı investisiya fondunun aktivlərinin ayrıca maliyyə uçotunu aparmaq və qanunvericiliklə müəyyən olunmuş qaydada nəzarət orqanına hesabatlar təqdim etmək;
      
   4. 
      investisiya fondunun aktivlərinin dəyərini, hərəkətini və tərkibini depozitarlarla aşağıdakı müddətlərdə üzləşdirmək:
      

24.4.4.1. açıq paylı investisiya fondları üzrə - həftədə azı bir dəfə;

24.4.4.2. səhmdar investisiya fondları, interval və qapalı paylı investisiya fondları üzrə - ayda azı bir dəfə;

1. 
   ayda azı bir dəfə səhmdar investisiya fondunu və ya paylı investisiya fondunun pay sahiblərini fondun xalis aktivlərinin tərkibi və dəyəri, habelə idarəetmə müqaviləsinə və ya fondun qaydalarına uyğun olaraq bir payın cari dəyəri haqqında müntəzəm olaraq məlumatlandırmaq.
   
1. 
   İdarəçi paylı investisiya fondunun aktivləri ilə əqdlər bağladıqda, investisiya fondunun adını göstərməlidir. Əks təqdirdə, idarəçinin üzərinə götürdüyü öhdəliklər öz hesabına icra edilməlidir.
   
2. 
   İnvestisiya fondunun aktivlərinin ölkədən kənarda yerləşdirildiyi hallar istisna olmaqla, investisiya fondunun eyni zamanda yalnız bir idarəçisi ola bilər. İnvestisiya fondunun aktivləri ölkədən kənarda yerləşdirildikdə, onların idarə edilməsi yalnız həmin ölkədə müvafiq lisenziyaya və ya icazəyə, habelə bu sahədə azı 3 il iş təcrübəsinə malik olan xarici idarəçiyə həvalə oluna bilər. Aktivlərin idarə edilməsi nəzarət orqanının icazəsi alındıqdan sonra xarici idarəçiyə həvalə oluna bilər.
   
3. 
   Aktivlərin idarə edilməsinin xarici idarəçiyə həvalə edilməsinə icazənin alınması üçün nəzarət orqanına edilən müraciətdə xarici idarəçinin adı, yerləşdiyi ünvan və lisenziyasının rekvizitləri göstərilməli, onunla bağlanılması nəzərdə tutulan müqavilənin layihəsi əlavə edilməlidir. Nəzarət orqanı risklərin azaldılması və investorların hüquqlarının müdafiəsi baxımından zəruri hesab etdiyi əlavə məlumatların verilməsini tələb edə bilər. Aktivlərin idarə edilməsi yalnız qanunvericiliyi aktivlərin idarə edilməsi fəaliyyəti üzərində Azərbaycan Respublikasının qanunvericiliyində nəzərdə tutulduğuna bərabər və ya ondan daha ciddi nəzarət rejimi tətbiq edən ölkənin ərazisində fəaliyyət göstərən xarici idarəçiyə həvalə oluna bilər.